یکی از دغدغههای اولیه هر معاملهگر پیدا کردن یک بروکر قابل اعتماد برای فعالیت است؛ یکی از مواردی که میتواند اعتبار بالایی به یک بروکر بدهد، مجوزهایی است که آن بروکر از رگولاتورها اخذ کرده است، که یکی از این نهادهای رگولاتوری معتبر SFC است. در ادامه بطور کامل این رگولاتور را بررسی خواهیم کرد.
کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ یا Securities and Futures Commission که به اختصار SFC نامیده میشود، یک نهاد مستقل است که در سال 1989 برای تنظیم اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ تاسیس شد. همچنین این نهاد موجب حفاظت از سرمایهگذاران و کمک به ارتقا اقتصادی هنگ کنگ شده است. SFC با صدور مجوز برای بروکرها، مشاوران سرمایهگذاری و مدیران صندوقها، نظارت بر شرکتهای بورسی، اجرای قوانین مربوط به معاملات و نظارت بر محصولات سرمایهگذاری، نقش مهمی در حفظ ثبات و یکپارچگی بازارهای مالی هنگ کنگ دارد.
با سقوط شدید سهام هنگ کنگ در سال 1987 ضعفهای ساختاری و نظارتی این کشور بیشتر از همیشه مشخص شد و در نتیجه آن، دولت هنگ کنگ به منظور تقویت چارچوب نظارتی اوراق بهادار، تاسیس یک نهاد نظارتی مستقل را مطرح کرد. در سال 1989 نهاد SFC به طور رسمی معرفی شد و مورد تایید قرار گرفت تا به تحقیق، تنظیم و اجرای قوانین گسترده بر بازار های اوراق بهادار و آتی بپردازد.
این سازمان یک نهاد قانونی مستقل است که هزینههای خود را از طریق مالیات بر معاملات و هزینههای صدور مجوز تامین میکند. با این وجود، رئیس اجرایی هنگ کنگ حق نظارت کامل بر SFC را دارد و انتصاب اعضای هیئت مدیره توسط او انجام میشود و اکثریت این هیئت مدیره از مدیران غیر اجرایی هستند.
وظایف و خدمات SFC شامل موارد زیر میباشد:
از اهداف نظارتی SFC میتوان به موارد زیر اشاره داشت:
طبق بررسی که از سایت ویکی اف ایکس داشتیم این رگوله 190 عضو دارد که از این بین بروکرهایی که این رگوله را دارند عبارتند از:
KTG | Enlighten | TG | CFKAB | Victory Securities | Win Wind Capital |
Delta Asia Securities Limited | CFSG | Aevitas | First Shanghai | Emperor Capital | MASON GROUP |
CHRISTFUND | Fidelity | ASTRUM | MIB | Barings | REALINK |
Phillip Securities Group | CAPITAL | AB | KGI Asia | East Asia Futures | SUNWAH KINGSWAY |
Sinolink | SinoRich | CHIEF | Fairwin | Pictet | Shacom |
CMBC | GongPing | Soochow Securities | Zhongtai International | Marex Spectron | HGNH |
ChaoShang | Zinvest | UBS | EFSG | JMC Capital | FUJI HONG KONG COMMODITIES |
Evergrande Futures | MC Prime | AXA | J.P. Morgan | CORPORATE BROKERS LIMITED | Shenwan Hongyuan |
Yuanta | Planetree Capital | Haitong | UTRADE | Kingston | Kaiser |
GF Securities (Hong Kong) | GUODU HONG KONG | GuoYuan | Sanfull | Hantec | ICBC International |
ATFX | Saxo | GTJAI | EBSI | IB | WOCOM |
Wing Fung | Fulbright Financial Group | Funderstone | SHENG YUAN | PRIME CDEX | Rakuten Securities |
رگوله SFC اعتبار بسیار بالای AAA در سایت WikiFX را دریافت کرده است، علت این اعتبار به عواملی همچون، اعتبار مجوز، حفاظت از سرمایههای سرمایهگذاران، قوانین رگولاتوری، پیشینه این نهاد و مدیریت ریسک این سازمان است.
ریسک مدیریت (Risk Management): اس اف سی امتیاز AA را در بخش مدیریت ریسک دریافت کرده است.
ارزش مجوز (License Value): امتیاز AAA نشاندهنده اعتبار بالای مجوزهای صادرشده توسط این نهاد است، که یعنی نحوه دریافت این مجوز برای سازمان ها کمی دشوار است.
حفاظت از سرمایهگذاری (Investment Protection): امتیاز AA نشان میدهد که این رگولاتور از سرمایهگذاران بهخوبی حمایت میکند و برای حفاظت از سرمایه کاربران قوانین وضع کرده است.
سیاست نظارتی (Regulatory Policy): امتیاز AAA نشاندهنده سیاستهای نظارتی قوی و سختگیرانه است تا هیچگونه مشکلی برای سرمایه گذاران پیش نیاید.
سابقه رگولاتور (Institutional Background): امتیاز AA نشاندهنده سابقه قوی است.
برای بررسی صحت مجوز بروکری با ادعای داشتن مجوز SFC کافیست، شماره مجوز یا نام بروکر را داخل سایت رگولاتوری به آدرس www.sfc.hk سرچ کنید تا مطمئن شوید که بروکر مورد نظر تحت نظارت این رگولاتور است.
البته که اگر بروکری مجوز از این رگولاتوری داشته باشد باید در اسناد رسمی آن به ثبت رسیده باشد که با یک سرچ ساده در اسناد سایت بروکر میتوانید آن را پیدا کنید.
براساس آنچه در این مقاله گفته شد، رگولاتوری SFC یک نهاد مستقل در هنگکنگ است، که به نظارت بر سازمانهای مالی شامل: بروکرها، صرافیها و غیره میپردازد. این رگولاتوری به این سازمان ها مجوزی را ارائه میدهد، که از نظر اعتبار بینالمللی در سطح بالا قرار دارد لذا تعداد زیادی از بروکرهایی که به ایرانیان خدمات میدهند، فاقد این مجوز هستند. توجه به این نکته خالی از لطف نیست که قبل از انجام هرگونه فعالیت در هر بروکری به بررسی کامل مجوزهای آن بروکر بپردازید و حدالامکان بروکرهایی با مجوزهایی با اعتبار بالاتر را انتخاب کنید.
دیدگاه شما بعد از تایید در سایت نمایش داده خواهد شد
نظرات حاوی الفاظ رکیک، توهین، شماره تلفن و موبایل، آدرس ایمیل، عقاید سیاسی، نام بردن از مسئولین و امثالهم تایید نمیشود.
هنوز کسی نظری ثبت نکرده!