معرفی رگوله‌ی اس اف سی

یکی از دغدغه‌های اولیه هر معامله‌گر پیدا کردن یک بروکر قابل اعتماد برای فعالیت است؛ یکی از مواردی که می‌تواند اعتبار بالایی به یک بروکر بدهد، مجوز‌هایی است که آن بروکر از رگولاتور‌ها اخذ کرده است، که یکی از این نهاد‌های رگولاتوری معتبر SFC است. در ادامه بطور کامل این رگولاتور را بررسی خواهیم کرد.

رگوله SFC چیست؟

کمیسیون اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ یا Securities and Futures Commission که به اختصار SFC نامیده می‌شود، یک نهاد مستقل است که در سال 1989 برای تنظیم اوراق بهادار و آتی هنگ کنگ تاسیس شد. همچنین این نهاد موجب حفاظت از سرمایه‌گذاران و کمک به ارتقا اقتصادی هنگ کنگ شده است. SFC با صدور مجوز برای بروکرها، مشاوران سرمایه‌گذاری و مدیران صندوق‌ها، نظارت بر شرکت‌های بورسی، اجرای قوانین مربوط به معاملات و نظارت بر محصولات سرمایه‌گذاری، نقش مهمی در حفظ ثبات و یکپارچگی بازارهای مالی هنگ کنگ دارد.

تاریخچه و ساختار نهاد SFC

با سقوط شدید سهام هنگ کنگ در سال 1987 ضعف‌های ساختاری و نظارتی این کشور بیشتر از همیشه مشخص شد و در نتیجه آن، دولت هنگ کنگ به منظور تقویت چارچوب نظارتی اوراق بهادار، تاسیس یک نهاد نظارتی مستقل را مطرح کرد. در سال 1989 نهاد SFC به طور رسمی معرفی شد و مورد تایید قرار گرفت تا به تحقیق، تنظیم و اجرای قوانین گسترده بر بازار های اوراق بهادار و آتی بپردازد.

این سازمان یک نهاد قانونی مستقل است که هزینه‌های خود را از طریق مالیات بر معاملات و هزینه‌های صدور مجوز تامین می‌کند. با این وجود، رئیس اجرایی هنگ کنگ حق نظارت کامل بر SFC را دارد و انتصاب اعضای هیئت مدیره توسط او انجام می‌شود و اکثریت این هیئت مدیره از مدیران غیر اجرایی هستند.

وظایف و خدمات SFC

وظایف و خدمات SFC شامل موارد زیر می‌باشد:

1. حفظ نظم و محافظت از سرمایه‌گذاران
2. تنظیم و اجرای مقررات بازار
3. صدور مجوز و نظارت بر فعالان بازار
4. نظارت بر صرافی‌ها، بروکر‌ها
5. ارائه مجوز برای محصولات سرمایه‌گذاری برای عرضه به عموم
6. نظارت بر شرکت‌های پذیرفته شده در بورس
7. آموزش سرمایه‌گذاران

اهداف نظارتی SFC

از اهداف نظارتی SFC می‌توان به موارد زیر اشاره داشت:

1. حمایت از عموم سرمایه‌گذاران
2. به حداقل رساند جرایم مالی
3. کاهش خطرات سیستماتیک
4. کمک به حفظ ثبات مالی هنگ‌کنگ
5. کمک به عموم برای درک بهتر صنعت اوراق بهادار و آتی

کدام بروکرها مجوز SFC را دارند؟

طبق بررسی که از سایت ویکی اف ایکس داشتیم این رگوله 190 عضو دارد که از این بین بروکرهایی که این رگوله را دارند عبارتند از:

اعتبار رگوله SFC

رگوله SFC اعتبار بسیار بالای AAA در سایت WikiFX را دریافت کرده است، علت این اعتبار به عواملی همچون، اعتبار مجوز، حفاظت از سرمایه‌های سرمایه‌گذاران، قوانین رگولاتوری، پیشینه این نهاد و مدیریت ریسک این سازمان است.

ریسک مدیریت (Risk Management): اس اف سی امتیاز AA را در بخش مدیریت ریسک دریافت کرده است.

ارزش مجوز (License Value): امتیاز AAA نشان‌دهنده اعتبار بالای مجوزهای صادرشده توسط این نهاد است، که یعنی نحوه دریافت این مجوز برای سازمان ها کمی دشوار است.

حفاظت از سرمایه‌گذاری (Investment Protection): امتیاز AA نشان می‌دهد که این رگولاتور از سرمایه‌گذاران به‌خوبی حمایت می‌کند و برای حفاظت از سرمایه کاربران قوانین وضع کرده است.

سیاست نظارتی (Regulatory Policy): امتیاز AAA نشان‌دهنده سیاست‌های نظارتی قوی و سختگیرانه است تا هیچگونه مشکلی برای سرمایه گذاران پیش نیاید.

سابقه رگولاتور (Institutional Background): امتیاز AA نشان‌دهنده سابقه قوی است.

نحوه بررسی رگوله SFC

برای بررسی صحت مجوز بروکری با ادعای داشتن مجوز SFC کافیست، شماره مجوز یا نام بروکر را داخل سایت رگولاتوری به آدرس www.sfc.hk سرچ کنید تا مطمئن شوید که بروکر مورد نظر تحت نظارت این رگولاتور است.

البته که اگر بروکری مجوز از این رگولاتوری داشته باشد باید در اسناد رسمی آن به ثبت رسیده باشد که با یک سرچ ساده در اسناد سایت بروکر می‌توانید آن را پیدا کنید.

خلاصه مقاله رگوله SFC

براساس آنچه در این مقاله گفته شد، رگولاتوری SFC یک نهاد مستقل در هنگ‌کنگ است، که به نظارت بر سازمان‌های مالی شامل: بروکرها، صرافی‌ها و غیره می‌پردازد. این رگولاتوری به این سازمان ها مجوزی را ارائه می‌دهد، که از نظر اعتبار بین‌المللی در سطح بالا قرار دارد لذا تعداد زیادی از بروکر‌هایی که به ایرانیان خدمات می‌دهند، فاقد این مجوز هستند. توجه به این نکته خالی از لطف نیست که قبل از انجام هرگونه فعالیت در هر بروکری به بررسی کامل مجوزهای آن بروکر بپردازید و حدالامکان بروکرهایی با مجوزهایی با اعتبار بالاتر را انتخاب کنید.