سنت لوسیا به عنوان یکی از مقاصد محبوب برای ثبت شرکت‌های بین‌المللی و فعالیت‌های آفشور شناخته می‌شود. با این حال، رگولاتوری مالی این کشور به شدت محدود بوده و نظارت دقیقی بر فعالیت‌های مالی شرکت‌ها اعمال نمیشود. در این مقاله، به بررسی ساختار رگولاتوری سنت لوسیا و چالش‌های آن خواهیم پرداخت.
IFC که مخفف Saint Lucia International Financial Centre می‌باشد یک مرکز مالی بین المللی سنت لوسیا نهادی دولتی است که با هدف جذب سرمایه‌گذاری خارجی، خدمات ثبت شرکت‌های بین‌المللی، صندوق‌های سرمایه‌گذاری و کسب و کارهای آفشور را ارائه می‌دهد، اما نقش رگولاتور مالی را ندارد. این مرکز صرفا مسئول فراهم‌سازی چارچوب قانونی برای ثبت شرکت‌ها در سنت لوسیا است و نظارت واقعی و دقیقی بر فعالیت‌های مالی شرکت‌های ثبت‌شده ندارد.
این مرکز امکان ثبت شرکت با مالکیت کامل خارجی، معافیت مالیاتی، محرمانگی مالکیت و الزامات ساده‌سازی‌شده را فراهم می‌کند؛ اما رگولاتور مالی واقعی محسوب نمیشود و هیچ نظارت جدی بر فعالیت‌های مالی شرکت‌های ثبت‌شده ندارد. به همین دلیل، بروکرهایی که تنها در IFC ثبت شده‌اند، فاقد اعتبار نظارتی معتبر هستند و ممکن است ریسک بالایی برای کاربران ایجاد کنند.
مرکز مالی بین‌المللی سن لوشیا یا سنت لوسیا در ۴ ژوئن ۱۹۹۹ با امضای توافق نامه‌ای بین دولت سنت لوسیا و شرکت خصوصی International Financial Partners (IFP) تاسیس شد. بر اساس این توافق، شرکت دولتی International Financial and World Investment Centre (IFWIC) برای مدیریت ثبت شرکت‌ها و تراست‌ها در حوزه خدمات مالی بین‌المللی ایجاد شد. IFWIC که به نام تجاری Pinnacle St. Lucia شناخته می‌شود، مسئولیت ارائه خدمات ثبت و نظارت بر شرکت‌های بین‌المللی را بر عهده دارد.
در ژانویه ۲۰۰۰ با اجرای هفت قانون از جمله قوانین مربوط به شرکت‌های بین‌المللی (IBC)، تراست‌ها، بانک‌های بین‌المللی، صندوق‌های سرمایه‌گذاری و بیمه‌های بین‌المللی، صنعت خدمات مالی بین‌المللی سنت لوسیا رسما آغاز به کار کرد. اولین مجوزهای فعالیت در این صنعت در مارس ۲۰۰۰ صادر شد و مرکز مالی بین‌المللی سنت لوسیا از ژوئن همان سال به‌طور کامل عملیاتی شد.
در سایت رسمی آن خدمات زیر ارائه می‌شود:
در سنت لوسیا نهاد مسئول نظارت بر خدمات مالی Financial Services Regulatory Authority (FSRA) است که به عنوان ناظر اصلی صنعت خدمات مالی غیر بانکی فعالیت می‌کند. این نهاد وظیفه دارد بر فعالیت‌هایی مانند شرکت‌های بین‌المللی (IBCها)، تراست‌ها، صندوق‌های سرمایه‌گذاری، بیمه‌های بین‌المللی و دیگر ساختارهای مالی آفشور نظارت داشته باشد. با این حال، عملکرد و شفافیت این رگولاتور بسیار محدودتر از نهادهای معتبر بین‌المللی مانند FCA بریتانیا یا ASIC استرالیا است.
نکته مهم این است که FSRA فاقد زیرساخت اطلاع‌رسانی شفاف و عمومی است؛ یعنی برخلاف رگولاتورهای معتبر، پایگاه داده‌ای عمومی برای بررسی مجوزها، جریمه‌ها یا وضعیت شرکت‌های تحت نظارت ندارد. همچنین، بسیاری از بروکرها و شرکت‌های ثبت‌شده در سنت لوسیا، صرفا با مجوز ثبتی (Registration) فعالیت می‌کنند، نه مجوز رگولاتوری (Regulation)، که این موضوع ریسک کاربران را به شدت افزایش می‌دهد. بنابراین، FSRA از نظر اعتبار، قدرت نظارتی و امکان پیگیری تخلفات در سطح بسیار پایین‌تری نسبت به رگولاتورهای سطح اول جهانی قرار دارد.
از کجا بفهمیم بروکر ما رگوله FSRA را دارد؟
چون سایت FSRA پایگاه داده آنلاین و عمومی ندارد، امکان بررسی مستقیم و سریع مانند FCA یا ASIC وجود ندارد، پس به اطلاعات وب‌سایت رسمی بروکر و اسناد ثبت‌شده بیشتر تکیه کنید. سایت‌هایی مانند Forex Peace Army، WikiFX یا Trustpilot بهترین منبع برای بررسی این رگوله است (هرچند دقت آن‌ها همیشه کامل نیست).
بروکرهای تحت نظارت FSRA سنت لوسیا عبارتند از:
این بروکرها تحت نظارت رگوله FSRA میباشند.
مرکز مالی بین المللی سنت لوسیا (IFC) یک نهاد دولتی است که خدمات ثبت شرکت‌های بین‌المللی و ساختارهای مالی آفشور را ارائه می‌دهد، اما هیچ نظارت مالی واقعی بر فعالیت‌های شرکت‌ها ندارد و به عنوان رگولاتور مالی عمل نمی‌کند. در عوض، Financial Services Regulatory Authority (FSRA) مسئول نظارت بر خدمات مالی غیر بانکی در سنت لوسیا است، اما نظارت آن محدود و فاقد شفافیت است. بسیاری از بروکرهای ثبت‌شده در سنت لوسیا تنها با مجوز ثبت (نه رگولاتوری) فعالیت می‌کنند، که این موضوع ریسک بیشتری برای کاربران ایجاد می‌کند.
دیدگاه شما بعد از تایید در سایت نمایش داده خواهد شد
نظرات حاوی الفاظ رکیک، توهین، شماره تلفن و موبایل، آدرس ایمیل، عقاید سیاسی، نام بردن از مسئولین و امثالهم تایید نمیشود.
هنوز کسی نظری ثبت نکرده!